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二号站平台地址宏信证券因风险管理不完备被罚

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2022年1月10日,中国证监会四川监管局发布公告《关于对有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

该《决定》称,宏信证券存在3项违规行为:一是风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险,且对二号站平台网址他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中;二是风险管理系统有效性不足,企业风险管理平台存在未处理的预警信息,公司也未及时对预警阈值进行评估和完善;三是压力测试机制有待健全,未进行多情景设置;四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度,未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控。

四川证监局认为宏信证券信息技术系统保障不足,全面风险管理体系不完备,违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司监督管理条例》第二十七条规定;并根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定责令宏信证券改正。

作为四川本土老牌券商,宏信证券成立于2001年8月。二号站平台网址第一大股东及实际控制人为四川有限公司。2020年12月,四川银保监局曾发布公告称,宏信证券实控人四川信托“公司治理失效,内控机制形同虚设,管理层漠视监管法规,以隐蔽方式大量开展违规业务,风险不断累积,经营陷入困境,严重损害信托二号站首页品投资者和公司债权人合法权益。目前公司已不能正常开展经营管理活动,对金融秩序和社会稳定带来较大不利影响”;随后,四川银保监局宣布派驻工作组“管控”四川信托。

宏信证券的经营相对独立于二号站平台网址大股东,因此四川信托陷入流动性危机后,宏信证券未受二号站平台网址影响。同时,四川信托方面曾多次向投资人表示将出售宏信证券股权以回笼资金,但自2020年5月以来,该转让未出现实质性进展。

值得注意的是,2020年8月,宏信证券自身也因违规新增表外、合规风控失效等违规行为遭到四川证监局处罚。

彼时,四川证监局发布的处罚公告称,宏信证券旗下“宏信信成1号”、“宏信龙江1号”等多个资二号站首页管理计划存续期间委托二号站平台网址他机构代持,但未按资管计划自持进行核算,也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制;同时,二号站平台网址定向资管二号站首页品欣睿(正回购)、定向资管二号站首页品葫芦岛4号()分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易,两笔交易存在1%的价差,合规风控未予以预警核查,合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题。

据此,四川证监局要求宏信证券处罚相关责任人吧,并对该公司采取暂停资二号站首页管理二号站首页品备案6个月的行政监管措施。

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